Updated 
Invesco QQQ Trust Series 1 (QQQ) là một quỹ ETF theo dõi và thường tương ứng với hiệu suất giá và lợi suất của Chỉ số Nasdaq 100 [1]. Chỉ số Nasdaq-100 mà QQQ theo dõi là một trong những chỉ số tăng trưởng vốn hóa lớn hàng đầu thế giới. Chỉ số này bao gồm 101 công ty phi tài chính lớn nhất trong nước và quốc tế được niêm yết trên thị trường chứng khoán Nasdaq dựa trên vốn hóa thị trường.
Bài viết này sẽ giúp các nhà giao dịch hiểu và giao dịch ETF QQQ, một trong bốn ETF được giao dịch nhiều nhất trong quý 2 năm 2022 [2].
Quỹ hoán đổi danh mục QQQ là gì?
Quỹ Invesco QQQ ETF trước đây được biết đến với tên gọi PowerShares QQQ Trust ETF, và thường được giới đầu tư gọi tắt là “triple-Qs” hoặc “the cubes.” Được ra mắt vào ngày 10 tháng 3 năm 1999, QQQ cho phép các nhà giao dịch mua và bán suốt giờ giao dịch của thị trường, mang đến cơ hội đầu tư vào 101 công ty phi tài chính lớn nhất được niêm yết trên sàn Nasdaq. Trong quý IV năm 2022, QQQ là ETF được giao dịch nhiều thứ 6 với khối lượng trung bình 60,8 triệu cổ phiếu mỗi phiên [3].
Những số liệu thống kê quan trọng bạn cần biết:
- Số lượng cổ phiếu trong quỹ: 102 [4]
- Tỷ lệ chi phí gộp: 0,2%
- Lợi tức cổ tức: 0,72%, phân phối theo quý [5]
ETF cũng thường được coi là thước đo về tình hình hoạt động của lĩnh vực công nghệ, do lượng cổ phiếu nắm giữ chủ yếu tập trung vào các công ty công nghệ vốn hóa lớn như Apple, Microsoft và Alphabet [6]. Tuy nhiên, ETF QQQ cũng cung cấp khả năng tiếp cận các lĩnh vực khác như hàng tiêu dùng thiết yếu, dịch vụ truyền thông, công nghệ thông tin và chăm sóc sức khỏe.
Mặc dù hiệu suất đầu tư trong quá khứ có thể hữu ích trong việc đánh giá kết quả tiềm năng trong tương lai, nhưng điều quan trọng cần lưu ý là kết quả đầu tư không được đảm bảo và có thể bị ảnh hưởng bởi nhiều yếu tố như điều kiện thị trường, sự kiện kinh tế và rủi ro địa chính trị. Do đó, việc tìm kiếm lời khuyên chuyên môn và thực hiện thẩm định trước khi đưa ra bất kỳ quyết định đầu tư nào là rất quan trọng, bao gồm cả việc tìm kiếm tư vấn thuế để đảm bảo chiến lược đầu tư của bạn phù hợp với các mục tiêu tài chính.
QQQ ETF hoạt động như thế nào?
Chỉ số Nasdaq-100, mà giá cổ phiếu QQQ theo dõi, được xây dựng dựa trên phương pháp vốn hóa điều chỉnh. Phương pháp này xác định trọng số của từng cổ phiếu trong chỉ số dựa trên vốn hóa thị trường của chúng. Điều này giúp giảm thiểu ảnh hưởng của các công ty lớn nhất và cân bằng các thành phần của chỉ số, mang lại sự đa dạng hóa cao hơn.
Để thực hiện điều này, Nasdaq phân tích thành phần của chỉ số theo quý và điều chỉnh trọng số nếu không đạt được yêu cầu phân phối [7].
ETF QQQ cũng tương tự như quỹ tương hỗ ở chỗ nó bao gồm tất cả 102 cổ phiếu trong Chỉ số Nasdaq-100. Tuy nhiên, không giống như quỹ tương hỗ, ETF QQQ được giao dịch trên sàn giao dịch như một cổ phiếu, khiến nó trở thành một chứng khoán có thể giao dịch được. Bạn muốn tìm hiểu sự khác biệt và điểm tương đồng giữa ETF và Quỹ Tương hỗ? Nhấp vào đây để xem bài viết của chúng tôi về những điểm tương đồng và khác biệt này.
Khi các nhà giao dịch mua QQQ ETF, về cơ bản họ đang mua một đơn vị nắm giữ hiện tại, đại diện cho một phần nhỏ của mỗi cổ phiếu trong Chỉ số Nasdaq-100.
10 công ty hàng đầu trong QQQ ETF
10 công ty hàng đầu trong Invesco QQQ ETF chiếm khoảng 52% tổng số cổ phiếu nắm giữ của QQQ tính đến ngày 23 tháng 9 năm 2022. Sau đây là 10 công ty hàng đầu trong Invesco QQQ ETF.
| Công ty | Biểu tượng | % Trong Trọng số danh mục đầu tư QQQ |
| Công ty Apple | AAPL | 14.05 |
| Tập đoàn Microsoft | MSFT | 10.31 |
| Amazon.com, Inc. | AMZN | 6,73 |
| Tesla | TSLA | 4,97 |
| Bảng chữ cái lớp C | GOOG | 3,55 |
| Bảng chữ cái lớp A | GOOGL | 3,44 |
| Công ty TNHH Meta Platforms | SIÊU DỮ LIỆU | 2,79 |
| Tập đoàn NVIDIA | NVDA | 2,55 |
| Công ty PepsiCo | PEP | 2,24 |
| Tập đoàn bán buôn Costco | TRỊ GIÁ | 1,99 |
Dữ liệu là số liệu nắm giữ tại QQQ tính đến ngày 23 tháng 9 năm 2022.
Các công ty này đã đáp ứng một số yêu cầu nhất định để được đưa vào chỉ số Nasdaq-100 [9]. Các yêu cầu như sau:
- Phải được niêm yết độc quyền trên sàn giao dịch Nasdaq
- Các loại chứng khoán đủ điều kiện bao gồm cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu theo dõi và Chứng chỉ lưu ký Hoa Kỳ (ADR)
- Phải được phân loại là công ty phi tài chính theo Tiêu chuẩn phân loại ngành (ICB)
- Phải có khối lượng giao dịch trung bình hàng ngày tối thiểu là 200.000 cổ phiếu.
Nơi giao dịch QQQ ETF
QQQ ETF có thể được giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán giống như bất kỳ cổ phiếu công ty nào khác.
Nhà giao dịch mới trước tiên phải đăng ký tài khoản môi giới. Sau khi nạp tiền vào tài khoản giao dịch, họ có thể bắt đầu giao dịch trên trang web, nền tảng hoặc ứng dụng môi giới.
Tại sao nên giao dịch QQQ ETF?
Quỹ ETF QQQ có tỷ lệ chi phí thấp là 0,2%. Tỷ lệ chi phí được sử dụng để đo lường mức độ tài sản của quỹ được sử dụng cho chi phí hành chính và các chi phí hoạt động khác. Nhà đầu tư sẽ biết mình đang phải trả bao nhiêu chi phí khi đầu tư vào quỹ dựa trên tỷ lệ chi phí. Tỷ lệ chi phí thấp khi nắm giữ quỹ có thể giúp khuếch đại lợi nhuận của nhà đầu tư theo thời gian.
Cổ phiếu ETF QQQ tập trung chủ yếu vào các lĩnh vực công nghệ, chiếm 49,56% tổng phân bổ của các ngành [10]. Điều này bao gồm các công ty liên tục phát triển công nghệ mới, chẳng hạn như phần mềm máy tính và xe điện. Điều này mang lại cho ETF tiềm năng tăng trưởng dài hạn khi ngày càng nhiều công nghệ mới được các công ty này phát triển theo thời gian.
Bằng cách giao dịch QQQ, các nhà giao dịch về cơ bản cũng đang đầu tư vào một phần nhỏ trong tổng số cổ phiếu của ETF. QQQ cũng đa dạng hóa hơn nhiều trong lĩnh vực công nghệ tăng trưởng. Sự đa dạng này có thể giúp giảm thiểu rủi ro của các cổ phiếu tăng trưởng thường biến động mạnh hơn.
Cách giao dịch QQQ ETF
Mua và bán trực tiếp
Nhà giao dịch có thể bắt đầu giao dịch ETF QQQ thông qua công ty môi giới của bạn bằng cách nhập lệnh. Lệnh này được gọi là lệnh thị trường. ETF QQQ được mua theo giá thị trường hiện tại khi nhà giao dịch thực hiện lệnh thị trường. Nhà giao dịch có thể phân tích xu hướng trước khi mua CFD trên ETF và bán lại với giá cao hơn trong tương lai.
Trung bình chi phí bằng đô la
Chiến lược trung bình hóa chi phí bằng đô la (DCA) là phương pháp mua thường xuyên một lượng tài sản cố định, bất kể giá của mặt hàng đó biến động như thế nào. Các nhà giao dịch có thể cân nhắc việc dành ra một khoản tiền cố định vào cuối mỗi tháng và sử dụng số tiền này để giao dịch ETF. Điều này cũng sẽ giúp các nhà giao dịch tích lũy đơn vị ETF một cách kỷ luật hơn.
Nếu bạn đầu tư cùng một số tiền cố định vào một quỹ ETF mỗi tháng, chi phí nắm giữ của bạn sẽ được tính trung bình. Các nhà giao dịch sẽ tích lũy nhiều đơn vị hơn khi giá ETF thấp và ít đơn vị hơn khi giá cao. Theo thời gian, phương pháp này có thể mang lại lợi ích cho các nhà giao dịch nếu họ có thể duy trì tính kỷ luật.
Giao dịch bằng Hợp đồng Quyền chọn (Options)
Giao dịch quyền chọn cho phép nhà giao dịch quyền mua hoặc bán một chứng khoán nhất định ở một mức giá định trước hoặc trước khi hợp đồng hết hạn. Quyền chọn là một hợp đồng được gắn với tài sản – trong trường hợp này là ETF QQQ. Khi nhà giao dịch mua quyền chọn QQQ, họ có quyền nhưng không có nghĩa vụ giao dịch. Điều này được gọi là thực hiện quyền chọn nếu nhà giao dịch lựa chọn thực hiện.
Quyền chọn mua cho phép nhà giao dịch có quyền (nhưng không bắt buộc) mua ETF ở một mức giá cụ thể vào một ngày cụ thể khi quyền chọn hết hạn. Nhà giao dịch sẽ phải trả một khoản tiền gọi là phí quyền chọn (premium) mà người bán quyền chọn sẽ nhận được. Ví dụ: một nhà giao dịch mua quyền chọn mua OCT 250 QQQ, và trong trường hợp này, họ có quyền mua ETF với giá 250 đô la cho đến thứ Sáu tuần thứ ba của tháng 10, bất kể giá QQQ có tăng trong kỳ hay không.
Nếu giá QQQ không vượt quá 250 đô la trong thời gian này, quyền chọn mua sẽ hết hạn vì nhà giao dịch có thể mua ETF với giá thấp hơn giá quyền chọn mua đã công bố. Người bán quyền chọn mua sẽ giữ lại khoản phí bảo hiểm mà nhà giao dịch đã trả.
Sử dụng Hợp đồng chênh lệch (CFD)
ETF QQQ cũng có thể được giao dịch bằng CFD để đầu cơ vào biến động giá của QQQ. Sử dụng CFD, các nhà giao dịch có thể tạo ra cơ hội giao dịch trong cả giao dịch mua và bán. Điều quan trọng cần lưu ý là CFD chỉ là hợp đồng giao dịch cho phép nhà giao dịch trao đổi chênh lệch giá trị của một sản phẩm tài chính theo dõi một số tài sản cơ sở nhất định mà không cần thực sự trao đổi đơn vị ETF QQQ.
Khi thực hiện giao dịch bán khống, các nhà giao dịch sẽ bán ETF trước khi mua vào với dự đoán giá sẽ giảm, cho phép họ bán cho một nhà giao dịch khác. Các nhà giao dịch thực hiện giao dịch mua sẽ mua ETF QQQ với ý định bán lại với giá cao hơn trong tương lai.
CFD là công cụ tài chính phức tạp và đi kèm với rủi ro cao, chủ yếu do đòn bẩy. Bạn nên luôn tìm kiếm lời khuyên từ chuyên gia có trình độ, đọc kỹ các điều khoản và điều kiện và cân nhắc xem giao dịch CFD và/hoặc các công cụ tài chính khác có phù hợp với bạn hay không, dựa trên kinh nghiệm, mục tiêu, nguồn lực tài chính và các yếu tố khác, trước khi quyết định giao dịch.
Bạn đã sẵn sàng nâng tầm giao dịch ETF của mình chưa? Khám phá hướng dẫn toàn diện của chúng tôi về các chiến lược thiết yếu để giao dịch quỹ ETF dành cho người mới bắt đầu.
Vantage gần đây đã ra mắt các ETF mới cho các nhà giao dịch. Hãy bắt đầu giao dịch ETF QQQ thông qua CFD ngay hôm nay bằng cách mở một tài khoản thực với Vantage.
Nguồn tham khảo
- “Invesco QQQ ETF – Invesco QQQ”. https://www.invesco.com/qqq-etf/en/home.html. Accessed 23 Sept 2022.
- “10 Most-Heavily Traded ETFs of Q2 – Yahoo Finance”. https://finance.yahoo.com/news/10-most-heavily-traded-etfs-151003005.html. Accessed 23 Sept 2022.
- “10 Most-Heavily Traded ETFs of Fourth-Quarter 2022 – Yahoo Finance”. https://www.yahoo.com/now/10-most-heavily-traded-etfs-150503594.html. Accessed 10 March 2022.
- “Components of the Nasdaq 100 – Slickcharts”. https://www.slickcharts.com/nasdaq100. Accessed 11 Oct 2022.
- “Invesco QQQ Trust (QQQ) – Stock Analysis”. https://stockanalysis.com/etf/qqq/dividend/. Accessed 23 Sept 2022.
- “QQQ Stock Trading Risks and Rewards – Investopedia”. https://www.investopedia.com/ask/answers/061715/what-qqq-etf.asp. Accessed 23 Sept 2022.
- “The Nasdaq is an electronic stock exchange where some of the fastest-growing, most innovative companies trade – Business Insider”. https://www.businessinsider.com/personal-finance/what-is-nasdaq. Accessed 23 Sept 2022.
- “Invesco QQQ – Invesco”. https://www.invesco.com/us/financial-products/etfs/product-detail?audienceType=Investor&productId=ETF-QQQ. Accessed 23 Sept 2022.
- “Nasdaq Index Methodology – Nasdaq”. https://indexes.nasdaq.com/docs/Methodology_NDX.pdf. Accessed 26 Sept 2022.
- “An investment in innovation – Invesco QQQ”. https://www.invesco.com/qqq-etf/en/about.html. Accessed 26 Sept 2022.
