Updated 
Giao dịch chỉ số là gì?
Chỉ số theo dõi hiệu suất của một nhóm chứng khoán hoặc tài sản, dựa trên các đặc điểm và tính năng được xác định trước. Chỉ số có thể được sắp xếp theo ngành, khu vực địa lý, vốn hóa thị trường, tốc độ tăng trưởng, v.v. Chúng cũng có thể được nhóm theo loại tài sản, chẳng hạn như cổ phiếu, hàng hóa hoặc kim loại.
Giao dịch chỉ số là việc mua và bán các công cụ tài chính liên kết với chỉ số. Đây có thể là một cách thay thế để tiếp cận các cơ hội thị trường trên nhiều nhóm tài sản hơn là từng chứng khoán riêng lẻ.
Những yếu tố nào ảnh hưởng đến giá của chỉ số?
Chỉ số được định giá dựa trên các chứng khoán mà chúng đại diện. Do đó, khi cổ phiếu hoặc tài sản cơ sở tăng hoặc giảm, giá của chỉ số cũng sẽ tăng hoặc giảm.
Vì các chỉ số thường bao gồm một số lượng lớn chứng khoán, biến động giá của bất kỳ tài sản riêng lẻ nào sẽ có tác động hạn chế đến giá chung. Thay vào đó, các chỉ số thường phản ánh tâm lý nhà đầu tư về điều kiện thị trường chung, thay vì các công ty hoặc tài sản riêng lẻ. Thật vậy, một số chỉ số nổi tiếng như S&P 500 hoặc được sử dụng làm chuẩn mực kinh tế vĩ mô, chẳng hạn như các chỉ báo về thị trường tăng giá hoặc giảm giá.
Vì chỉ số bao gồm một rổ tài sản khác nhau nên về bản chất nó đa dạng hơn so với các chứng khoán hoặc cổ phiếu riêng lẻ, khiến nó trở thành một cách hiệu quả để tăng cường đa dạng hóa danh mục đầu tư.
Một số yếu tố ảnh hưởng đến giá chỉ số bao gồm:
- Suy thoái thị trường : Trong thời kỳ suy thoái, giá cổ phiếu chắc chắn sẽ giảm. Điều này cũng sẽ khiến giá các chỉ số chứng khoán giảm theo.
- Lãi suất : Việc tăng lãi suất làm tăng chi phí nợ, từ đó có thể làm giảm nhu cầu trên thị trường chứng khoán – điều này được phản ánh qua mức chỉ số thị trường giảm.
- Lạm phát : Nếu lạm phát quá cao, các nhà đầu tư có thể đầu tư ít hơn hoặc bán cổ phiếu để trang trải chi phí sinh hoạt. Điều này có thể khiến thị trường chứng khoán – và các chỉ số thị trường – sụt giảm.
- Sự kiện địa chính trị : Chỉ số thị trường có thể bị ảnh hưởng bởi các sự kiện địa chính trị, chẳng hạn như kết quả bầu cử thuận lợi, hoặc việc chấm dứt chiến tranh và xung đột giữa các quốc gia. Nếu thị trường được hỗ trợ bởi những diễn biến tích cực, chỉ số thị trường cũng sẽ tăng theo.
5 chỉ số hàng đầu mà nhà đầu tư nên biết
Nếu bạn muốn giao dịch chỉ số, một nơi tốt để bắt đầu sẽ là một số chỉ số được tham chiếu nhiều nhất trên thế giới.
S&P 500
Chỉ số Standard & Poor’s 500 (S&P 500) có lẽ là chỉ số thị trường nổi tiếng nhất. Chỉ số này theo dõi hiệu suất của 500 công ty lớn nhất thế giới được niêm yết trên các sàn giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ. S&P 500 thường được sử dụng như một thước đo để đánh giá thị trường đang trong giai đoạn suy thoái hay tăng trưởng – ngưỡng thường được trích dẫn là 20%.
NASDAQ 100
Một chỉ số thị trường phổ biến khác, NASDAQ 100, theo dõi 100 công ty hàng đầu Hoa Kỳ đang giao dịch trên sàn chứng khoán NASDAQ . Vì hầu hết các công ty thành phần của chỉ số này là các công ty công nghệ, NASDAQ thường được coi là đại diện cho toàn bộ ngành công nghệ.
FTSE 100
Nếu bạn đang tìm kiếm cổ phiếu Anh, FTSE 100 theo dõi 100 công ty lớn nhất được niêm yết trên Sàn giao dịch chứng khoán London. Chỉ số này còn được gọi là “Footsie”.
Nikkei 225
Để tiếp cận cổ phiếu châu Á, hãy xem xét Nikkei 225. Chỉ số có trụ sở tại Nhật Bản này theo dõi hiệu suất của 225 công ty Nhật Bản hàng đầu được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Tokyo.
Chỉ số trung bình công nghiệp Dow Jones
Còn được gọi là “Dow Jones” hoặc “Dow”, đây là một trong những chỉ số thị trường lâu đời nhất trên thế giới. Chỉ số này theo dõi 30 công ty lớn nhất được niêm yết trên các sàn giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ và là chuẩn mực hàng đầu của thị trường chứng khoán.
Giao dịch chỉ số thông qua CFD
Vì chỉ số chỉ theo dõi – nhưng không nắm giữ – bất kỳ chứng khoán nào có thể giao dịch được nên giao dịch chỉ số chỉ có thể được thực hiện bằng cách sử dụng Quỹ hoán đổi danh mục ( ETF ) hoặc CFD.
Đối với ETF, điều này đơn giản có nghĩa là mua cổ phiếu của một quỹ theo dõi một quỹ cơ sở; một ví dụ như vậy là SPDR S&P 500 ETF Trust (SPY), một quỹ cố gắng theo dõi S&P 500. Giá trị cổ phiếu bạn nắm giữ sẽ tăng hoặc giảm theo biến động của S&P 500.
Một cách khác để giao dịch chỉ số là thông qua Hợp đồng chênh lệch (CFD), là các sản phẩm phái sinh tài chính cho phép nhà đầu tư đầu cơ vào biến động giá của chỉ số thị trường cơ bản.
CFD là một chiến lược giao dịch nâng cao được hình thành dưới dạng thỏa thuận giữa nhà đầu tư và công ty môi giới giao dịch. Cả hai bên đồng ý trao đổi chênh lệch giá trị của một chỉ số giữa thời điểm hợp đồng mở và đóng.
Do đó, nếu bạn kỳ vọng giá của một chỉ số sẽ tăng, bạn có thể mở một vị thế mua. Ngược lại, bạn có thể mở một vị thế bán nếu bạn kỳ vọng giá sẽ giảm.
Lưu ý rằng CFD là sản phẩm đòn bẩy cho phép bạn giao dịch ký quỹ. Hãy cẩn thận vì giao dịch ký quỹ có thể làm tăng hoặc giảm lợi nhuận của bạn.
Ưu điểm của giao dịch CFD chỉ số
Giao dịch CFD chỉ số có thể mang lại một số lợi ích như sau:
- Vốn ban đầu thấp hơn: CFD có thể được giao dịch ký quỹ, nghĩa là nhà đầu tư có thể mở một vị thế lớn hơn với số vốn ban đầu nhỏ hơn. Điều này cho phép ngay cả những người có vốn ban đầu nhỏ cũng có thể giao dịch CFD.
- Giao dịch đòn bẩy: Khi sử dụng CFD để giao dịch chỉ số, nhà đầu tư có thể lựa chọn sử dụng đòn bẩy. Điều này sẽ khuếch đại kết quả giao dịch, dù là lãi hay lỗ.
- Giao dịch theo bất kỳ hướng nào: Như đã giải thích ở trên, giao dịch chỉ số bằng CFD cho phép sử dụng cả vị thế mua và bán. Điều này làm tăng tiềm năng lợi nhuận, miễn là giao dịch đi đúng hướng.
Nhược điểm của giao dịch CFD chỉ số
Giao dịch chỉ số bằng CFD tất nhiên không phải là không có nhược điểm. Những nhược điểm này bao gồm:
- Rủi ro cao hơn : Giao dịch chỉ số CFD có mức độ rủi ro cao hơn so với giao dịch cổ phiếu của một quỹ ETF chỉ số. Trong những trường hợp bất lợi, khoản lỗ của bạn có thể vượt quá 100% số tiền đầu tư ban đầu. Ngược lại, khi bạn chỉ mua cổ phiếu của một quỹ ETF chỉ số, khoản lỗ tiềm ẩn của bạn chỉ giới hạn ở số tiền bạn đã đầu tư.
- Sử dụng margin không đúng cách : Hãy trang bị cho mình tính kỷ luật và kiến thức vững chắc. Không nắm vững cách quản lý margin có thể nhanh chóng dẫn đến thua lỗ đáng kể.
- Không phù hợp cho người mới bắt đầu : Để đạt được thành công trong giao dịch Chỉ số bằng CFD đòi hỏi rất nhiều kiến thức và kinh nghiệm. Người mới nên cân nhắc tìm hiểu các phương pháp giao dịch chỉ số thay thế cho đến khi có hiểu biết vững chắc về chủ đề này.
Mẹo giao dịch chỉ số
Luôn cập nhật thị trường
Do các chỉ số bị ảnh hưởng bởi diễn biến thị trường, việc theo dõi sát sao tin tức địa chính trị và các sự kiện kinh tế vĩ mô khác là rất quan trọng. Điều này có thể giúp bạn chuẩn bị sẵn sàng cho các đợt đảo chiều xu hướng và các cơ hội giao dịch khác.
Học phân tích kỹ thuật
Khả năng diễn giải biểu đồ giá rất quan trọng khi giao dịch chỉ số. Bên cạnh hành động giá, bạn cũng nên học cách sử dụng các mô hình biểu đồ, chỉ báo và các công cụ khác để đưa ra những dự đoán chính xác, từ đó tăng tỷ lệ thành công.
Chọn chỉ số phù hợp với bạn
Có rất nhiều chỉ số, mỗi chỉ số theo dõi các nhóm tài sản và chứng khoán khác nhau. Bạn nên chọn các chỉ số phù hợp với sở thích và ưu tiên của mình. Ví dụ, nếu bạn đặc biệt quan tâm đến các công ty công nghệ, rất có thể bạn đã nắm bắt được những diễn biến quan trọng và xu hướng mới trong lĩnh vực đó. Do đó, bạn có thể đã quen thuộc và thoải mái giao dịch một chỉ số tập trung vào công nghệ, chẳng hạn như NASDAQ 100.
Kết luận
Giao dịch chỉ số có thể là một cách hiệu quả để tiếp cận nhiều loại tài sản và rổ chứng khoán khác nhau mà không cần phải theo dõi từng cổ phiếu hoặc hàng hóa riêng lẻ. Bạn cũng có thể đạt được mức độ đa dạng hóa cao hơn khi đầu tư vào chỉ số so với cổ phiếu thông thường.
Các nhà đầu tư chuyên nghiệp cũng có thể giao dịch chỉ số bằng CFD để nắm bắt cơ hội thị trường bất kể điều kiện thị trường.
Câu hỏi thường gặp về giao dịch chỉ số
Câu 1. Giao dịch chỉ số là gì?
A: Giao dịch chỉ số là việc mua và bán các công cụ tài chính gắn liền với chỉ số thị trường. Vì chỉ số thị trường chỉ đơn giản là một chỉ số và không nắm giữ bất kỳ tài sản nào, nhà đầu tư sẽ cần sử dụng ETF chỉ số hoặc CFD để giao dịch chỉ số.
Câu 2. Một số chỉ số hàng đầu trên thị trường là gì?
A: Một số chỉ số được biết đến rộng rãi nhất bao gồm: S&P 500, chỉ số theo dõi 500 công ty hàng đầu được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ; FTSE 100, chỉ số theo dõi 100 công ty lớn nhất được niêm yết tại London; và Nikkei 225, chỉ số theo dõi 225 công ty Nhật Bản hàng đầu trên sàn giao dịch chính của Tokyo.
Câu 3. Một số yếu tố nào ảnh hưởng đến giá của các chỉ số?
A: Nói một cách chính xác, chỉ số thị trường không có giá. Tuy nhiên, giá trị hoặc mức độ của chúng tăng hoặc giảm tùy thuộc vào giá cổ phiếu của các công ty mà chúng theo dõi. Do đó, chỉ số thị trường bị ảnh hưởng bởi sự suy thoái của thị trường, lạm phát, tăng lãi suất và các sự kiện địa chính trị.
Câu 4. Ưu và nhược điểm của việc giao dịch chỉ số bằng CFD là gì?
A: Ưu điểm của việc giao dịch chỉ số thông qua CFD bao gồm yêu cầu vốn ban đầu thấp hơn, khả năng tham gia vào các giao dịch có đòn bẩy và tiềm năng nắm bắt cơ hội giao dịch theo nhiều hướng thị trường khác nhau.
Ngược lại, nhược điểm của việc giao dịch chỉ số bằng CFD liên quan đến rủi ro cao do sử dụng đòn bẩy và không phù hợp với người mới bắt đầu.
Câu 5. Một số mẹo khi giao dịch chỉ số là gì?
A. Nếu một nhà đầu tư có ý định giao dịch chỉ số, điều quan trọng là phải luôn cập nhật tin tức và sự kiện thị trường, cũng như lựa chọn các chỉ số phù hợp với sở thích và ưu tiên của mình. Việc học phân tích kỹ thuật cũng có thể hữu ích trong việc phát hiện các cơ hội giao dịch tiềm năng.
